该行前期根据《整治银行业市场乱象二〇二项整治内容》暨《进一步深化整治市场乱象工作自查明细清单》会计部分内容,逐条进行重点排查,为此专门召开整治市场乱象工作自查专题会议,会上该行负责人作了专门的安排,要求各部室对照整治内容进行认真细致的自查,自查后写出自查整改报告。2018年5月26日上级行对该行市场乱象自查整改工作落实情况进行了检查,共发现了四个主要问题。一是没有建立有关库房钥匙交接登记簿。二是有的企业没有变更企业法定代表人就销户。三是开立专用账户没有资金专项管理的批准文件。四是同业账户只有明细对账单没有余额对账单。对于检查发现的问题,该行的主要做法是:一是迅速补建了《库房钥匙交接登记簿》。二是针对企业没有及时变更法人销户问题,要求企业写出说明,在说明书上对有关容易引发经济纠纷和法律责任的事项进行明确。三是针对企业开立的专用账户没有批文的,迅速找到批文对账户资料进行了补充完善。四是之前缺的月份余额对账单与农商行协商全部用手工填制补齐。通过此次检查整改对发现的问题进行了及时的纠正,切实提高了员工的风险意识,全面提升了内控和风险管理水平,为该行快速高质量发展创造了良好环境。(孙波)
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